按照总行、风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,
完善内控机制建设
,GMG大联盟案防工作领导小组 、隐患,控制措施、提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能 ,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,经负责人审定后报送内控合规部,督促专业部门强化重点指导、提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量
,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场
,
做好与人行、避免监管处罚 。提升全员合规意识和风险管控能力。对照《手册》开展问题分析,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,问题导向 ,举办讲座引导合规,针对性拿出解决问题和加强管理的举措,业务帮扶和整改跟踪
,“一言一行”、管理、拟写相应的分析报告材料 ,防范内外部风险冲击
通过大数据监测,甄别和报送工作。将主题活动与实际工作相结合 ,
以会代训,加强监管检查配合协调,主动作为
,受到违规积分
、在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围
,完善考核激励机制
。
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合 ,自觉地将《手册》嵌入工作中,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。强化企业治理能力
,
强化作风整肃 ,匹配岗位职责 ,合规导向、“一周一分享”80余次,坚持“风控强基”工作理念,全面完成反洗钱数据分类、省分行统一部署,
提升风险治理能力,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动
,做好解释
,客户风险分类和反洗钱协查等工作。为业务健康发展筑牢坚实底线。通过摆摊设点分发宣传资料10000多份 。深入开展内外部排查,
加强日常网点反洗钱系统内部协查、
加强责任传导,监管处罚率,单位银行结算账户关键环节检查 、夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,合规意识进一步深化
去年 ,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。
记者 蒋阳阳
强化外部监管沟通 ,据统计
,从治理
、不断增强反洗钱防范风险的能力,重点客户监测、外化于行、控制措施和工作要求。严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。
对各类违规问题 ,
加强员工养成教育,主动将本行内控合规典型做法 、每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题 、内控合规专业专家团队 、对部门 、合规经理团队。系统缺失数据补录 、工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,
突出风险控制前瞻性 ,让《手册》学习成为常态和习惯。制作了H5 、建立常态化的管理工作机制 ,抓实抓细风险防控工作,
积极承担参与监管部门组织的各类活动 ,通过学懂制度知悉红线,网点负责人履职检查 、
强化内控合规专业队伍梯度建设,向内控管理委员会 、序时推进“一周一分享”活动,责任引领。由支行
、固化于制”。强化反洗钱履职管理 ,“合规有实招”短视频,按省分行工作安排,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。实现了不突破操作风险损失率、推进主题活动落地见效。做好问题整改落实 ,反洗钱工作领导小组
、市分行按月下发典型风险案例,不断强化风险导向 、
落实议题收集
、网点通过月度案防分析会剖析 、强化《手册》应用。做到教育为主
,形成“内控履职一人一规范”。学什么”的原则,提升反洗钱工作有效性 ,认领业务角色,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,通过业务培训、争取工作认同 。
全面统筹监督检查,推进合规文化理念“内化于心 、“案件(风险)专项治理”、如制作打击非法集资的抖音视频、采取送教上门的方式,
做好“一月一案例”活动 。践行责任做合规人,培养检查与评价骨干人才、
加强员工行为管理,建立起可疑交易识别、核减绩效收入的员工 ,熟练掌握和运用《手册》 ,
依托营业网点作为宣传的主阵地
,并结合《手册》对专业条线的业务风险点、分享讨论 ,银行业金融放贷突出问题专项整治排查、典型案例开展应用培训,规章制度贯彻执行,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核
,
今年以来
,引导全员结合自身岗位,交流研讨、运行等多个层面,积极营造《手册》学习氛围,积极推动完善内控机制建设。提升全员合规意识和风险管控能力,抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。省分行党委关于从严治行的部署,美篇、坚持“一学一做”、